1. Tuân
thủ quy định của Nghị định này về việc chào bán trái phiếu.
2. Phải
quản lý, sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu theo đúng phương án phát hành trái
phiếu đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt và theo quy định của pháp luật.
3.
Thanh toán đầy đủ, đúng hạn lãi, gốc trái phiếu khi đến hạn và thực hiện các
quyền kèm theo (nếu có) cho chủ sở hữu trái phiếu theo điều kiện, điều khoản của
trái phiếu.
4. Chịu
trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực, đầy đủ của hồ sơ
chào bán trái phiếu và các thông tin công bố; thực hiện chế độ quản lý tài
chính, kế toán thống kê và kiểm toán theo quy định của pháp luật.
5.
Doanh nghiệp phát hành trái phiếu không tuân thủ quy định tại Nghị định này tùy
theo tính chất và mức độ vi phạm sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc truy cứu
trách nhiệm hình sự. Việc xử phạt vi phạm hành chính thực hiện theo quy định về
xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
và quy định của pháp luật có liên quan.
Điều 35. Trách nhiệm của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán
1. Tuân
thủ quy định của pháp luật chứng khoán và Nghị định này khi cung cấp dịch vụ tư
vấn hồ sơ chào bán trái phiếu.
2. Thực
hiện chế độ báo cáo theo quy định tại Nghị định này.
3. Chịu
sự quản lý, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật
chứng khoán và quy định của Nghị định này. Trường hợp vi phạm quy định của pháp
luật khi cung cấp dịch vụ sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính theo quy định về xử
phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Điều 36. Trách nhiệm của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu
1. Tuân
thủ quy định của pháp luật chứng khoán và Nghị định này khi cung cấp dịch vụ,
thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu và chuyển quyền sở hữu trái phiếu theo quy
định tại khoản 1 Điều 8 và Điều 16 Nghị định này.
2. Thực
hiện chế độ báo cáo theo quy định tại Nghị định này.
3. Trường
hợp vi phạm quy định của pháp luật khi cung cấp dịch vụ sẽ bị xử phạt vi phạm
hành chính theo quy định về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán.
Điều 37. Trách nhiệm của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành
1. Tuân
thủ quy định của pháp luật khi cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát
hành.
2. Thực
hiện đúng theo hợp đồng cung cấp dịch vụ ký kết với doanh nghiệp phát hành và
nhà đầu tư mua trái phiếu.
3. Thực
hiện chế độ báo cáo theo quy định tại Nghị định này.
4. Trường
hợp vi phạm quy định của pháp luật khi cung cấp dịch vụ sẽ bị xử phạt vi phạm
hành chính theo quy định về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán.
Điều 38. Trách nhiệm của Sở giao dịch chứng khoán
1. Tổng
hợp thông tin về tình hình phát hành trái phiếu doanh nghiệp để công bố thông
tin trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp, thực hiện chế độ
báo cáo theo quy định tại Nghị định này.
2. Tổ
chức và giám sát việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch
chứng khoán theo quy định tại Nghị định này và hướng dẫn của Bộ Tài chính.
3. Quản
lý, giám sát việc thực hiện chế độ công bố thông tin và báo cáo đối với doanh
nghiệp phát hành, tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và tổ chức đăng
ký, lưu ký trái phiếu theo quy định tại Nghị định này và hướng dẫn của Bộ Tài
chính.
4. Trường
hợp phát hiện có sai phạm trong việc thực hiện chế độ công bố thông tin, báo
cáo và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán,
có văn bản yêu cầu doanh nghiệp phát hành, tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý
phát hành và tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu giải trình, cung cấp bổ sung
thông tin hoặc báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để xem xét, xử lý tùy theo mức
độ vi phạm.
5. Xây
dựng Quy chế vận hành chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp; Quy chế
tiếp nhận, giám sát việc thực hiện chế độ công bố thông tin, báo cáo và giám
sát giao dịch trái phiếu doanh nghiệp tại Sở giao dịch chứng khoán để ban hành
sau khi có ý kiến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều
39. Trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1. Cho ý kiến về việc chào bán trái phiếu
chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng,
công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại thị trường
trong nước; cho ý kiến về việc chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế của
công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
theo quy định tại Nghị định này và quy định của pháp luật chứng khoán.
2. Quản lý, giám sát công ty chứng khoán
trong việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán; giám sát Sở giao dịch chứng
khoán trong việc thực hiện công bố thông tin, chế độ báo cáo và giao dịch trái
phiếu doanh nghiệp theo quy định của pháp luật chứng khoán và quy định tại Nghị
định này.
3. Trên cơ sở giám sát của Sở giao dịch chứng
khoán tại khoản 2 và khoản 3 Điều 38 Nghị định này, tiếp nhận và xử lý các vi
phạm trong hoạt động chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại
thị trường trong nước theo quy định tại Nghị định này và quy định của pháp luật
chứng khoán.
4. Có ý kiến chấp thuận Quy chế vận hành
chuyên trang thông tin trái phiếu doanh nghiệp và Quy chế tiếp nhận, giám sát
việc thực hiện chế độ công bố thông tin, báo cáo và giám sát việc giao dịch
trái phiếu doanh nghiệp tại Sở giao dịch chứng khoán theo quy định của Nghị định
này.
Điều
40. Trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
1. Hướng
dẫn việc chào bán trái phiếu của tổ chức tín dụng, hoạt động mua bán trái phiếu
doanh nghiệp của tổ chức tín dụng.
2. Kiểm
tra, thanh tra, giám sát việc tổ chức tín dụng huy động vốn từ phát hành trái
phiếu; giám sát việc tổ chức tín dụng cam kết mua lại trái phiếu của doanh nghiệp
khác theo quy định của Luật Các tổ chức tín dụng và các văn bản hướng dẫn.
3. Phối
hợp với Bộ Tài chính (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) trong việc kiểm tra, giám
sát tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ đấu thầu, đại lý phát hành trái phiếu
theo quy định tại Nghị định này và quy định của pháp luật có liên quan.
4. Thực
hiện quản lý nhà nước về ngoại hối và vay, trả nợ nước ngoài của doanh nghiệp
không được Chính phủ bảo lãnh đối với doanh nghiệp phát hành trái phiếu ra thị
trường quốc tế.
Điều
41. Trách nhiệm của cơ quan, tổ chức, cá nhân khác
1. Hội
đồng quản trị, Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, chủ
sở hữu công ty có trách nhiệm:
a) Phê
duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu theo quy định tại Điều lệ của
công ty, quy định tại Nghị định này và quy định của pháp luật doanh nghiệp.
b) Giám
sát việc huy động, sử dụng vốn phát hành trái phiếu, thanh toán lãi, gốc trái
phiếu theo quy định tại Nghị định này và Điều lệ công ty.
2. Cơ
quan đại diện chủ sở hữu có trách nhiệm chấp thuận phương án phát hành trái phiếu
của doanh nghiệp nhà nước, quản lý, giám sát việc huy động và sử dụng vốn phát
hành trái phiếu của doanh nghiệp nhà nước theo quy định của pháp luật về quản
lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp.
3. Bộ Kế
hoạch và Đầu tư, cơ quan đăng ký kinh doanh phối hợp, cung cấp thông tin về nội
dung đăng ký doanh nghiệp, tình trạng pháp lý và báo cáo tài chính của doanh
nghiệp lưu giữ tại Cơ sở dữ liệu quốc gia về đăng ký doanh nghiệp khi Bộ Tài
chính có yêu cầu.
Điều
42. Trách nhiệm của Bộ Tài chính
1. Chủ
trì, phối hợp với các cơ quan liên quan hướng dẫn việc công bố thông tin và tổ
chức thị trường giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ dành cho nhà đầu tư
chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định tại Nghị định này.
2. Tổng
hợp, đánh giá tình hình hoạt động của thị trường trái phiếu doanh nghiệp theo
quy định tại Nghị định này để kiến nghị Chính phủ ban hành hoặc sửa đổi cơ chế
chính sách.
________________________________________
Chúng tôi khuyến nghị nhà đầu tư cần tìm hiểu rõ về khả năng trả nợ của tổ chức phát hành cũng như điều khoản điều kiện của trái phiếu trước khi quyết định đầu tư. Nhà đầu tư nên lựa chọn tổ chức phát hành và đơn vị tư vấn uy tín, tìm kiếm nguồn thông tin minh bạch. Nhà đầu tư có thể tìm hiểu các thông tin trái phiếu minh bạch và đầy đủ tại www.nguyenduchau.asia
-------------------------------------------------------
NGUYỄN ĐỨC HẬU |True Wealth
Người dí theo lý tưởng đẹp
· Phone: 0989.48.2347 (zalo/whatsapp)
· Website: www.nguyenduchau.asia
· Tiktok: https://www.tiktok.com/@nguyenduchau.asia
· CLB Doanh nhân: https://zalo.me/g/lweahk430
· Diễn Đàn Đầu Tư: https://zalo.me/g/ljfbsq628
